奮力創(chuàng)建企業(yè)合規(guī)“深圳模式”
企業(yè)合規(guī)是企業(yè)發(fā)展行穩(wěn)致遠的前提。今年3月，深圳市區(qū)兩級檢察院均被最高檢列入涉案企業(yè)合規(guī)改革試點。深圳市檢察院大膽創(chuàng)新實踐，全力創(chuàng)建企業(yè)合規(guī)改革“深圳模式”。
深圳市檢察院貫徹"少捕慎訴慎押"的刑事司法政策，立足檢察職能，從企業(yè)內部著手，促進涉案企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營，為企業(yè)營造法治化營商環(huán)境，切實服務企業(yè)發(fā)展。
全力建立企業(yè)合規(guī)體系框架
根據(jù)最高檢“頂層設計”，深圳市檢察院明確了“五個一”總體工作思路，堅持制度先行，探索構建了一個覆蓋事前、事中、事后全鏈條的企業(yè)合規(guī)機制。目前，深圳市檢察院企業(yè)合規(guī)辦公室已揭牌成立；正式印發(fā)了《企業(yè)合規(guī)工作實施辦法》，會同市司法局等單位出臺了《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會及第三方監(jiān)控人管理暫行規(guī)定》，聯(lián)合市司法局等單位制定了《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人名錄庫管理暫行辦法》，初步建立起有深圳特色的企業(yè)合規(guī)工作基本制度框架。
此外，市檢察院組建的由一線辦案檢察官、專家學者及資深律師組成的“企業(yè)合規(guī)講師團”已先后前往龍華寶能科技園、邁瑞醫(yī)療公司開展主題宣講，受到企業(yè)廣泛歡迎；編撰了一套企業(yè)合規(guī)案例教材；首批八個合規(guī)典型案例已向社會公開發(fā)布。
著力建立具有深圳特色的第三方監(jiān)督評估機制
推進企業(yè)合規(guī)工作，重在落實第三方監(jiān)督評估機制。2021年8月16日，經(jīng)深圳市檢察院召集，企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制管理委員會審議通過第三方監(jiān)控人名錄庫管理暫行辦法，標志著深圳企業(yè)合規(guī)改革又向前邁出重要一步。目前，《深圳市檢察機關企業(yè)合規(guī)工作實施辦法》《深圳市檢察機關關于在辦理企業(yè)合規(guī)案件中加強廉潔自律的規(guī)定》及第三方監(jiān)督評估等制度已正式印發(fā)，全市改革試點工作正規(guī)范有序推進中。
在第三方機制管委會監(jiān)督指導下，經(jīng)過一定程序產(chǎn)生的專業(yè)機構作為第三方監(jiān)控人，參與涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察并對監(jiān)督考察結果進行評定，由司法局負責日常管理，增強了檢察機關開展涉案企業(yè)合規(guī)改革工作的客觀公正性。經(jīng)面向全國范圍內公開選任，11月8日，第三方機制管委會審議通過了第三方監(jiān)控人首批入庫名單，企業(yè)合規(guī)改革試點目前已走在全國前列。
深圳企業(yè)合規(guī)建設亮點紛呈
截至2021年10月31日，深圳檢察機關共辦理企業(yè)合規(guī)案件49件，占全省近八成。通過辦理這些合規(guī)案件，探索形成了一套工作制度和操作方法，深圳市檢察院企業(yè)合規(guī)建設工作呈現(xiàn)出諸多亮點。
納入全國第一期企業(yè)合規(guī)改革試點單位的南山區(qū)檢察院和寶安區(qū)檢察院探索出的第三方監(jiān)管、構建跨部門協(xié)作機制等開創(chuàng)性舉措，為擴大全國試點范圍提供了決策參考。
用公開聽證檢驗企業(yè)合規(guī)建設成果，是深圳檢察的一大創(chuàng)新。通過邀請聽證員、當事人、辦案人員等參加聽證會，彰顯了合規(guī)評估驗收監(jiān)督的公正性。試點中，深圳市檢察機關推動企業(yè)合規(guī)與檢察聽證制度相結合，依法督促涉案企業(yè)形成長效的合規(guī)機制，將嚴管厚愛落到實處。今年7月，深圳市人民檢察院針對一起跨境電商領域快遞企業(yè)走私案，在全市首次舉行以企業(yè)合規(guī)為主題的聽證會，主動適用聽證制度對涉案企業(yè)進行合規(guī)整改驗收，用好企業(yè)合規(guī)審查與檢察聽證的“組合拳”，讓公平正義更加可觸可感。目前全市兩級檢察機關已召開同類聽證會10場。
合規(guī)合力優(yōu)勢明顯。深圳市檢察機關充分發(fā)揮檢察一體化的制度優(yōu)勢，上下聯(lián)動，形成合規(guī)合力。深圳市檢察院委托寶安區(qū)檢察院向寶安區(qū)合規(guī)委員會提出申請、并由區(qū)合規(guī)委員會組建了第三方監(jiān)督評估工作組，對寶安轄區(qū)一家果業(yè)科技集團公司（系中國果業(yè)龍頭企業(yè)，因涉嫌走私普通貨物罪被不起訴）的合規(guī)整改進行評估驗收和回訪考察。經(jīng)考察評估，該公司的合規(guī)整改取得良好成效。這是深圳市檢察機關上下聯(lián)動共同推進涉罪企業(yè)合規(guī)建設的首次嘗試，也是寶安區(qū)合規(guī)委成立后首次適用企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制，為企業(yè)合規(guī)工作的進一步拓展提供了有效的實踐經(jīng)驗。
全區(qū)聯(lián)動，探索構建“大合規(guī)”格局。寶安區(qū)檢察院今年4月推動成立了全國首家區(qū)級合規(guī)委員會，即寶安區(qū)促進企業(yè)合規(guī)建設委員會，成員單位達35家，統(tǒng)籌整合資源，探索構建“大融合、大監(jiān)督、大服務”的企業(yè)合規(guī)建設格局。
突出行業(yè)合規(guī)建設。除了企業(yè)個案合規(guī)，還著力建設行業(yè)合規(guī)。針對具有行業(yè)犯罪風險的合規(guī)建設事項，檢察機關對相關企業(yè)進行整改驗收后，發(fā)出檢察建議書，建議行政主管機關、行業(yè)協(xié)會對同類型企業(yè)開展檢查，并參照涉案企業(yè)整改方案進行整改。
深圳企業(yè)合規(guī)試點改革初見成效
合規(guī)建設給企業(yè)帶來實實在在的收益。“感謝檢察官給了我們改過自新的機會，經(jīng)過這次合規(guī)整改，我們公司發(fā)展實現(xiàn)了全面轉型，2020年營收1.59億元，同比增長了60%”。這是近日某科技公司實控人王某向龍華區(qū)檢察院檢察官贈送錦旗時的肺腑之言。
深圳企業(yè)合規(guī)試點改革有效保障了民營企業(yè)健康發(fā)展，將司法辦案對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響降到最低。2021年6月，南山區(qū)某涉案企業(yè)為國家高新技術企業(yè)和區(qū)重點扶持的民營高新技術企業(yè)，因高管人員涉及刑事案件導致上市計劃擱淺。南山區(qū)檢察院綜合考量案件犯罪情節(jié)，在對涉案人員依法作出不起訴處理同時對該企業(yè)開展合規(guī)監(jiān)督考察，督促企業(yè)落實合規(guī)承諾，完善內部架構及配備專業(yè)合規(guī)人員等。在南山區(qū)檢察院的監(jiān)督下，該企業(yè)對公司治理結構進行了重整，建立起完善的合規(guī)管理制度，上市申報程序也得以重啟。該案被最高檢評為全國企業(yè)合規(guī)改革試點四個典型案例之一，系廣東省檢察機關唯一入選案例。
企業(yè)合規(guī)試點改革推動了企業(yè)內部治理優(yōu)化升級。合規(guī)改革切實提高企業(yè)現(xiàn)代化治理能力，增強企業(yè)防控風險能力，促進企業(yè)健康經(jīng)營成長。深圳市檢察院在辦理一宗高科技上市公司財務造假、信息披露違規(guī)案件中，在公司原核心高管全部被起訴后，應公司訴求，將合規(guī)激勵重點定位為恢復企業(yè)資信水平、增強資本市場信心、走出企業(yè)發(fā)展困境。檢察機關通過鏈接深交所、證監(jiān)局、深圳上市公司協(xié)會及企業(yè)管理專家，督促企業(yè)歷時兩個月制訂嚴密的合規(guī)計劃，充分凸顯出檢察機關在上市公司現(xiàn)代企業(yè)治理中的專業(yè)地位和作用。
企業(yè)合規(guī)改革增強了企業(yè)合規(guī)建設意識，更多企業(yè)紛紛主動要求加強合規(guī)普法宣傳，達到了“辦理一案、影響一片”的社會效果。
企業(yè)合規(guī)改革有力引導了行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。有助于實現(xiàn)企業(yè)“小合規(guī)”向行業(yè)“大合規(guī)”的轉變。深圳市檢察院委托羅湖區(qū)檢察院針對“鉆石行業(yè)系列走私案”探索以羅湖區(qū)黃金珠寶首飾行業(yè)協(xié)會為重要抓手，推動該行業(yè)進行治理，引導行業(yè)生態(tài)健康發(fā)展。今年上半年，中國化學制藥工業(yè)協(xié)會主動對接寶安區(qū)檢察院，在合規(guī)激勵、合規(guī)認證等醫(yī)藥行業(yè)合規(guī)管理領域共同探索可復制、可推廣的“寶安模式”。
深圳已按下全面推進合規(guī)建設的“快進鍵”。深圳檢察機關將以更優(yōu)檢察履職和檢察擔當，助力深圳打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)，不斷把企業(yè)合規(guī)改革試點推向深入，力爭在全國先行示范。
